劉希平等 執(zhí)行裁定書
案號:(2021)京執(zhí)復(fù)68號
判決日期:2021-04-08
法院:北京市高級人民法院
當事人信息
復(fù)議申請人陳江濤不服北京市第一中級人民法院(以下簡稱北京一中院)(2020)京01執(zhí)異348號執(zhí)行裁定,向本院申請復(fù)議。本院受理后,依法組成合議庭進行審查,現(xiàn)已審查終結(jié)
訴訟參與人信息
暫無數(shù)據(jù)
案件基本信息
北京一中院在執(zhí)行長城證券股份有限公司(以下簡稱長城證券)與陳江濤、劉希平公證債權(quán)文書糾紛一案[執(zhí)行依據(jù):北京市精誠公證處(2018)京精誠內(nèi)經(jīng)證字第xxx號公證書、(2018)京精誠內(nèi)經(jīng)證字第xxx號公證書;執(zhí)行案號:(2020)京01執(zhí)340號]過程中,陳江濤向該院提出不予執(zhí)行公證債權(quán)文書。
北京一中院經(jīng)審查查明,2017年7月21日,陳江濤、劉希平與長城證券簽訂《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(初始交易)》《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(編號:0295)及關(guān)于強制執(zhí)行公證的特別承諾、《聲明書》(以下統(tǒng)稱為原協(xié)議1)。根據(jù)原協(xié)議1約定,陳江濤、劉希平以陳江濤名下所持有的1601萬股旋極信息股票(證券代碼:300324,以下簡稱為標的證券)質(zhì)押給長城證券,向長城證券融入初始交易金額人民幣1.1億元;初始交易日2017年7月26日,購回交易日2018年7月26日,利率5.95%(ACT360);陳江濤、劉希平已質(zhì)押的標的證券及其孳息的擔保范圍為對應(yīng)交易項下的全部債務(wù),包括但不限于:陳江濤、劉希平應(yīng)支付的全部資金金額、違約金、賠償金,其他款項,長城證券為實現(xiàn)債權(quán)與擔保權(quán)利而發(fā)生的費用。2017年7月26日,依據(jù)上述協(xié)議約定,長城證券向深圳證券交易所(以下簡稱為深交所)提交初始交易申報,經(jīng)深交所的股票質(zhì)押式回購交易系統(tǒng)成交,通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱為中國結(jié)算深圳分公司)辦理清算與交收,并辦理標的證券的質(zhì)押登記。2018年5月18日,標的證券所在上市公司北京旋極信息技術(shù)股份有限公司發(fā)布2017年年度權(quán)益分派實施公告,以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增xxx股,本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2018年5月24日。據(jù)此,陳江濤就該筆交易質(zhì)押至長城證券的標的證券自2018年5月24日起合計為xxx股。2018年7月10日,陳江濤、劉希平與長城證券簽訂《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購特殊交易協(xié)議書》(編號:0295-YQJY)及《聲明書》《承諾函》《聲明與承諾書》(附原協(xié)議1復(fù)印件及《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易風險揭示書》復(fù)印件)。根據(jù)協(xié)議約定,本筆交易的購回交易日延期至2019年7月26日,購回利率變更為9.5%。陳江濤、劉希平負有向長城證券依照約定標準支付資金、款項、費用的給付義務(wù),上述債務(wù)系其夫妻共同債務(wù)。北京市精誠公證處作出(2018)京精誠內(nèi)經(jīng)證字第xxx號公證書,對上述債權(quán)文書賦予強制執(zhí)行效力。
2017年7月21日,陳江濤、劉希平與長城證券簽訂《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(初始交易)》《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(編號:0296)及關(guān)于強制執(zhí)行公證的特別承諾、《聲明書》(以下統(tǒng)稱為原協(xié)議2)。根據(jù)原協(xié)議2約定,陳江濤、劉希平以陳江濤名下所持有的2037萬股標的證券質(zhì)押給長城證券,向長城證券融入初始交易金額人民幣1.4億元;初始交易日2017年7月26日,購回交易日2018年7月26日,利率5.95%(ACT360);陳江濤、劉希平已質(zhì)押的標的證券及其孳息的擔保范圍為對應(yīng)交易項下的全部債務(wù),包括但不限于:陳江濤、劉希平應(yīng)支付的全部資金金額、違約金、賠償金,其他款項,長城證券為實現(xiàn)債權(quán)與擔保權(quán)利而發(fā)生的費用。2017年7月26日,依據(jù)上述協(xié)議約定,長城證券向深交所提交初始交易申報,經(jīng)深交所的股票質(zhì)押式回購交易系統(tǒng)成交,通過中國結(jié)算深圳分公司辦理清算與交收,并辦理標的證券的質(zhì)押登記。根據(jù)2017年年度權(quán)益分派實施公告,陳江濤就該筆交易質(zhì)押至長城證券的標的證券自2018年5月24日起合計為30662814股。2018年7月10日,陳江濤、劉希平與長城證券簽訂《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購特殊交易協(xié)議書》(編號:0296-YQJY)及《聲明書》《承諾函》《聲明與承諾書》(附原協(xié)議2復(fù)印件及《長城證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易風險揭示書》復(fù)印件)。根據(jù)協(xié)議約定,本筆交易的購回交易日延期至2019年7月26日,購回利率變更為9.5%。陳江濤、劉希平負有向長城證券依照約定標準支付資金、款項、費用的給付義務(wù),上述債務(wù)系其夫妻共同債務(wù)。北京市精誠公證處作出(2018)京精誠內(nèi)經(jīng)證字第03725號公證書,對上述債權(quán)文書賦予強制執(zhí)行效力。
2020年1月22日,長城證券向北京市精誠公證處申請對上述公證書簽發(fā)執(zhí)行證書,并在北京市精誠公證處的監(jiān)督下,向陳江濤、劉希平郵寄了《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》(以下簡稱通知書)。2020年2月27日,陳江濤委托律師向北京市精誠公證處表示收到通知書,2020年2月25日,陳江濤、劉希平委托律師向北京市精誠公證處提出針對通知書中年利率加上違約金折算的年化利率違反了法律強制性規(guī)定提出異議,對債務(wù)履行事實及違約情況無異議。截至執(zhí)行證書出具之日,陳江濤、劉希平均未再提出異議。
2020年3月23日,北京市精誠公證處作出(2020)京精誠執(zhí)字第00004號執(zhí)行證書,確認:“一、被申請執(zhí)行人:陳江濤、劉希平。二、執(zhí)行標的:(一)第一筆交易。1.未償還本金:人民幣xxx元。2.利息:自2019年9月21日(含)至債務(wù)實際清償之日(不含)的利息(計算公式:xxx*9.5%*實際天數(shù)/360)。3.違約金:根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議第四十九條第(二)項及第五十條第一款第(二)項約定,因未按約定進行購回交易產(chǎn)生的違約金,計算公式:未償還本金人民幣110000000.00元*自2019年7月26日(含)起至債務(wù)實際清償之日(不含)的實際天數(shù)*0.05%。上述利息及違約金合計數(shù)額按不超過未償還本金的年利率24%計算,以受法律保護為限。4.長城證券為實現(xiàn)債權(quán)與擔保權(quán)利而發(fā)生的費用:包括但不限于財產(chǎn)保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達費、公告費、律師費(以長城證券在申請強制執(zhí)行過程中律師事務(wù)所出具的發(fā)票金額為依據(jù))等。其中長城證券先行墊付而應(yīng)由陳江濤、劉希平補交的公證費為人民幣212500元。以法院認可為準,以受法律保護為限。(二)第二筆交易。1.未償還本金:人民幣xxx元。2.利息:自2019年9月21日(含)至債務(wù)實際清償之日(不含)的利息(計算公式:140000000.00*9.5%*實際天數(shù)/360)。3.違約金:根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議第四十九條第(二)項及第五十條第一款第(二)項約定,因未按約定進行購回交易產(chǎn)生的違約金,計算公式:未嘗還本金人民幣xxx元*自2019年7月26日(含)起至債務(wù)實際清償之日(不含)的實際天數(shù)*0.05%。上述利息及違約金合計數(shù)額按不超過未償還本金的年利率x%計算,以受法律保護為限。4.長城證券為實現(xiàn)債權(quán)與擔保權(quán)利而發(fā)生的費用:包括但不限于財產(chǎn)保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達費、公告費、律師費(以長城證券在申請強制執(zhí)行過程中律師事務(wù)所出具的發(fā)票金額為依據(jù))等。其中長城證券先行墊付而應(yīng)由陳江濤、劉希平補交的公證費為人民幣xxx元。以法院認可為準,以受法律保護為限。三、被申請執(zhí)行人可供執(zhí)行的財產(chǎn):被申請執(zhí)行人陳江濤、劉希平名下的全部財產(chǎn)。其中長城證券有權(quán)對陳江濤名下持有的質(zhì)押給長城證券的共計xxx股旋極信息股票(證券代碼:xxx)及其孳息折價或者拍賣、變賣后所得價款在上述執(zhí)行標的范圍內(nèi)優(yōu)先受償。四、申請執(zhí)行期限:根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十九條的規(guī)定,申請執(zhí)行的期間為二年,申請執(zhí)行時效的中止中斷,適用法律有關(guān)訴訟時效中止、中斷的規(guī)定。前款規(guī)定的期間,從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計算;法律文書規(guī)定分期履行的,從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計算;法律文書未規(guī)定履行期間的,從法律文書生效之日起計算。”因劉希平、陳江濤未履行生效法律文書確定的義務(wù),長城證券向北京一中院申請執(zhí)行。
2020年12月17日,北京一中院組織劉希平及劉希平、陳江濤的委托代理人、長城證券的委托代理人至北京市精誠公證處查看劉希平、陳江濤辦理公證時的視頻資料,經(jīng)查看,陳江濤的代理人表示視頻中系陳江濤本人。
北京一中院認為,《最高人民法院關(guān)于公證債權(quán)文書執(zhí)行若干問題的規(guī)定》(以下簡稱公證債權(quán)文書規(guī)定)第十二條規(guī)定,有下列情形之一的,被執(zhí)行人可以依照民事訴訟法第二百三十八條第二款規(guī)定申請不予執(zhí)行公證債權(quán)文書:(一)被執(zhí)行人未到場且未委托代理人到場辦理公證的;(二)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人沒有監(jiān)護人代為辦理公證的;(三)公證員為本人、近親屬辦理公證,或者辦理與本人、近親屬有利害關(guān)系的公證的;(四)公證員辦理該項公證有貪污受賄、徇私舞弊行為,已經(jīng)由生效刑事法律文書等確認的;(五)其他嚴重違反法定公證程序的情形。有下列情形之一的,可以認定為《最高人民法院關(guān)于適用的解釋》第四百八十條第一款第二項規(guī)定的“嚴重違反法律規(guī)定的公證程序”:(1)申請辦理公證時被執(zhí)行人一方未親自且未委托代理人到場的;(2)公證機構(gòu)簽發(fā)執(zhí)行證書前未按照法律、司法解釋、部門規(guī)章規(guī)定的程序或當事人約定的方式對債權(quán)債務(wù)履行情況進行核實的;(3)未經(jīng)雙方當事人同意,執(zhí)行證書載明的給付標的種類、品質(zhì)與公證書載明的給付標的的種類、品種不同的;(4)其他嚴重違反法律規(guī)定的公證程序的情形。依照上述規(guī)定,申請辦理公證時被執(zhí)行人一方未親自且未委托代理人到場的,可以不予執(zhí)行公證債權(quán)文書。該案中,該院從北京市精誠公證處查看辦理公證時的視頻資料,調(diào)取的圖片、詢問筆錄及告知中均可證實,涉案公證債權(quán)文書辦理期間,陳江濤本人均到場,詢問筆錄及告知中均有陳江濤本人簽字確認,不存在申請辦理公證時陳江濤未到場的情形,故陳江濤據(jù)此提出不予執(zhí)行涉案公證債權(quán)文書的主張,沒有事實及法律依據(jù),不予支持。關(guān)于陳江濤提出的涉案公證事項不真實、北京市精誠公證處超區(qū)域執(zhí)業(yè)、給付內(nèi)容不明確、權(quán)利主體錯誤、陳江濤未能進一步獲取其他與該案有關(guān)的材料的主張,不屬于不予執(zhí)行公證債權(quán)文書的法定事由,予以駁回。綜上,涉案公證債權(quán)文書不存在不予執(zhí)行的法定情形,依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十四條第一款第十項、《最高人民法院關(guān)于公證債權(quán)文書執(zhí)行若干問題的規(guī)定》第十二條之規(guī)定,裁定駁回陳江濤提出的不予執(zhí)行北京市精誠公證處(2018)京精誠內(nèi)經(jīng)證字第xxx號公證書、(2018)京精誠內(nèi)經(jīng)證字第03725號公證書,(2020)京精誠執(zhí)字第xxx號執(zhí)行證書的申請。
陳江濤向本院申請復(fù)議稱,請求依法撤銷北京一中院(2020)京01執(zhí)異348號執(zhí)行裁定,并依法裁定(2020)京01執(zhí)340號案不予執(zhí)行。事實與理由為:一、本案公證書中的權(quán)利主體錯誤,長城證券與公證事項沒有利害關(guān)系,依法應(yīng)當不予辦理公證。對于公證機構(gòu)違反法律強制性規(guī)定辦理的公證債權(quán)文書,依法應(yīng)當裁定不予執(zhí)行。根據(jù)民事訴訟法第二百三十八條第二款規(guī)定,公證債權(quán)文書確有錯誤的,人民法院裁定不予執(zhí)行,并將裁定書送達雙方當事人和公證機關(guān)。同時,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第四百八十條規(guī)定,有下列情形之一的,可以認定為民事訴訟法第二百三十八條第二款規(guī)定的公證債權(quán)文書確有錯誤:“……(三)公證債權(quán)文書的內(nèi)容與事實不符或者違反法律強制性規(guī)定的;……”。此外,根據(jù)公證法第三十一條,有下列情形之一的,公證機構(gòu)不予辦理公證:“……(二)當事人與申請公證的事項沒有利害關(guān)系的;……”。本案中,我與長城證券簽訂的初始交易協(xié)議中,均約定長城證券代表“長城諾安民生六號定向資產(chǎn)管理計劃”簽約,相關(guān)法律后果均由該資管計劃的委托人即諾安資產(chǎn)管理有限公司承擔,與長城證券無關(guān)。長城證券與本案公證事項沒有利害關(guān)系,屬于不應(yīng)當辦理公證的情形。對于公證機構(gòu)違反上述強制性規(guī)定辦理的公證,依法應(yīng)當裁定不予執(zhí)行。二、本案存在公證機構(gòu)超區(qū)域執(zhí)業(yè)以及其他嚴重違反法定公證程序的情形,依法應(yīng)當裁定不予執(zhí)行。根據(jù)公證法第二十五條規(guī)定,自然人、法人或者其他組織申請辦理公證,可以向住所地、經(jīng)常居住地、行為地或者事實發(fā)生地的公證機構(gòu)提出。本案中的北京市精誠公證處不屬于“住所地、經(jīng)常居住地、行為地或者事實發(fā)生地”中的任何一處,北京市精誠公證處超區(qū)域執(zhí)業(yè),屬于嚴重違反法定公證程序。
本院經(jīng)審查,對北京一中院查明的事實予以確認
判決結(jié)果
駁回復(fù)議申請人陳江濤的復(fù)議申請,維持北京市第一中級人民法院(2020)京01執(zhí)異348號執(zhí)行裁定。
本裁定為終審裁定
合議庭
審判長禹明逸
審判員齊立新
審判員楊林
二〇二一年三月三十日
法官助理袁楠
書記員王冉
判決日期
2021-04-08