上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司與陳陽李世建等合同糾紛(9131)二審民事判決書
案號(hào):(2020)渝03民終1059號(hào)
判決日期:2021-02-22
法院:重慶市第三中級(jí)人民法院
當(dāng)事人信息
上訴人上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱容基公司)、上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司珠海分公司(以下簡(jiǎn)稱容基公司珠海分公司)與被上訴人李世建,原審被告重慶首環(huán)實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱首環(huán)公司)、馬春、任永華、中財(cái)沃頓資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃頓公司)、中財(cái)國(guó)龍(北京)資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱中財(cái)國(guó)龍公司)、武漢國(guó)影文化發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱武漢國(guó)影公司)、穆統(tǒng)生、陳陽、中財(cái)沃頓擔(dān)保有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃頓擔(dān)保公司)、中財(cái)沃頓投資擔(dān)保有限公司(以下簡(jiǎn)稱沃頓投資公司)合同糾紛一案,不服重慶市涪陵區(qū)人民法院(2018)渝0102民初字8065號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院于2020年8月4日立案后,依法組成合議庭進(jìn)行了審理。上訴人容基公司的委托訴訟代理人沈亢、柯昌平,上訴人容基公司珠海分公司的委托訴訟代理人隋宜徑、孫昊,被上訴人李世建及其委托訴訟代理人王成海,原審被告首環(huán)公司、任永華、沃頓公司的委托訴訟代理人李靜、蔡毓到庭參加了詢問,原審被告馬春、中財(cái)國(guó)龍公司、武漢國(guó)影公司、穆統(tǒng)生、陳陽、沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司經(jīng)本院合法傳喚未到庭參加詢問。本案現(xiàn)已審理終結(jié)
訴訟參與人信息
暫無數(shù)據(jù)
案件基本信息
上訴人容基公司、容基公司珠海分公司共同上訴請(qǐng)求:撤銷原審判決第一項(xiàng)、第二項(xiàng),查清事實(shí)依法改判。事實(shí)和理由:1、案涉《應(yīng)交墊付資金通知函》系容基公司珠海分公司向荔枝建筑公司發(fā)出,要求荔枝建筑公司根據(jù)《工程施工協(xié)議書》約定付款,李世建系作為荔枝建筑公司負(fù)責(zé)人的身份簽收,李世建不是該函的責(zé)任主體,現(xiàn)李世建依據(jù)該函要求容基公司珠海分公司承擔(dān)民間借貸的還款責(zé)任,不具有適格主體資格。2、李世建未提供其與容基公司珠海分公司簽訂的《借款合同》《借據(jù)》《收據(jù)》等能夠證明借貸關(guān)系存在的證據(jù)。容基公司、容基公司珠海分公司作為平臺(tái)管理公司只是履行項(xiàng)目管理職責(zé),與李世建、荔枝建筑公司沒有形成借款的合意。李世建在2014年4月3日2次向首環(huán)公司共計(jì)轉(zhuǎn)賬600萬元的憑證備注用途為“工程保證金”,而非“借款”,李世建在訴狀中對(duì)本案中主張的其他款項(xiàng)明確為工程墊資,故本案的法律關(guān)系為工程施工合同糾紛,不是民間借貸,依法應(yīng)由工程所在地重慶市江津區(qū)人民法院專屬管轄。一審違反專屬管轄規(guī)定,應(yīng)駁回李世建的訴訟請(qǐng)求或移送重慶市江津區(qū)人民法院重新審理。3、2014年3月31日的《會(huì)議紀(jì)要》第一項(xiàng)載明“項(xiàng)目前期啟動(dòng)資金為2000萬,由首環(huán)公司負(fù)責(zé)籌集……”案涉《授權(quán)書》第四條、第五條、第六條也明確,籌款主體為首環(huán)公司,項(xiàng)目資金支付的指定者為沃頓公司和沃頓擔(dān)保公司,最終承擔(dān)責(zé)任的主體是首環(huán)公司。李世建在訴狀中自認(rèn)其受首環(huán)公司法定代表人邀請(qǐng)及實(shí)際向首環(huán)公司打款800萬元。《聯(lián)合投資合作協(xié)議書》《商務(wù)函》《補(bǔ)充協(xié)議》已證明首環(huán)公司系案涉項(xiàng)目投資人,應(yīng)對(duì)墊付款項(xiàng)承擔(dān)支付責(zé)任。李世建于2014年3月31日向首環(huán)公司法定代表人任永華支付的200萬元和2014年4月3日向首環(huán)公司支付的600萬元,共計(jì)800萬元均是李世建與首環(huán)公司履行《會(huì)議紀(jì)要》約定,支付主體應(yīng)為首環(huán)公司,首環(huán)公司收到該800萬元的資金走向與本案不是同一法律關(guān)系,不屬本案審理范圍。首環(huán)公司、任永華、李世建在本案中向馬春打款不能認(rèn)定為向容基公司、容基公司珠海分公司打款,因現(xiàn)無證據(jù)證明馬春收取上述款項(xiàng)系履行容基公司、容基公司珠海分公司的賬務(wù)行為。4、中財(cái)國(guó)龍公司與李世建于2016年6月28日簽訂的《協(xié)議書》已明確了李世建墊付款項(xiàng)的支付主體為中財(cái)國(guó)龍公司。一審對(duì)中財(cái)國(guó)龍公司在本案中的身份和責(zé)任認(rèn)定不當(dāng)。5、一審未對(duì)容基公司、容基公司珠海分公司提出的本案訴訟已超過訴訟時(shí)效進(jìn)行評(píng)判。
被上訴人李世建辯稱,1、本案的法律關(guān)系為民間借貸不是建設(shè)工程施工合同。2014年3月31日的《會(huì)議紀(jì)要》載明,工程需融資2000萬元,首環(huán)公司負(fù)責(zé)籌備,用于中外合資公司成立前的法律咨詢、盡職調(diào)查、資金報(bào)備等。荔枝建筑公司與容基公司珠海分公司簽訂的《工程施工協(xié)議》明確資金的性質(zhì)為墊付,墊付的資金在中外合資公司成立后3個(gè)月內(nèi)退還。容基公司珠海分公司發(fā)出的3份《應(yīng)交墊付資金通知函》均要求李世建墊付資金。墊資的本質(zhì)是民間借貸。李世建已按上述約定分別于2014年3月31日向任永華轉(zhuǎn)賬200萬元、2014年4月3日向首環(huán)公司轉(zhuǎn)賬600萬元、2014年4月14日向馬春轉(zhuǎn)賬100萬元,2014年5月30日向馬春轉(zhuǎn)賬150萬元,2014年6月14日向馬春轉(zhuǎn)賬45萬元,共計(jì)轉(zhuǎn)賬1095萬元。在任永華和首環(huán)公司收取的800萬元中有500萬元轉(zhuǎn)賬給容基公司珠海分公司,另有200萬元轉(zhuǎn)賬給馬春,即容基公司珠海分公司和馬春收到李世建的出借資金共計(jì)995萬元,該995萬元由容基公司珠海分公司全額使用,一審對(duì)容基公司、容基公司珠海分公司承擔(dān)的民事責(zé)任認(rèn)定正確。同時(shí),案涉工程用地、建筑未經(jīng)規(guī)劃審批,也無施工許可證,李世建與容基公司珠海分公司未簽訂《工程施工協(xié)議》,該協(xié)議也未實(shí)際履行,該協(xié)議也不需解除,李世建是按《會(huì)議紀(jì)要》《應(yīng)交墊付資金通知函》的約定墊資。李世建雖在《轉(zhuǎn)賬憑證》中備注“工程保證金”,目的是爭(zhēng)取將來取得施工承包資格,李世建未實(shí)際承包該工程,工程保證金客觀不成立。故本案的法律關(guān)系不是建設(shè)工程施工合同。2、中財(cái)國(guó)龍公司與李世建于2016年6月28日簽訂的《協(xié)議書》的性質(zhì)是中財(cái)國(guó)龍公司對(duì)本案部分款項(xiàng)的債的加入,不是對(duì)全案?jìng)鶛?quán)債務(wù)的結(jié)算,不改變?nèi)莼?、容基公司珠海分公司?yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。一審對(duì)中財(cái)國(guó)龍公司在本案中的身份和責(zé)任認(rèn)定是正確的。3、本案借款并未約定明確的還款時(shí)間,訴訟時(shí)效應(yīng)從李世建第一次主張還款時(shí)開始計(jì)算,從李世建第一次主張還款至提起本案訴訟并未超過訴訟時(shí)效。請(qǐng)求維持原判。
原審被告首環(huán)公司、任永華共同述稱,李世建是受害者,很多錢是通過首環(huán)公司走的,容基公司珠海分公司收款后沒有給首環(huán)公司來文件,首環(huán)公司也不知道錢打給誰了。李世建在沒有做到工程的情況下打給我500多萬,馬春說不打錢給他投資款進(jìn)不來。馬春在上海崇明區(qū)公安局的《詢問筆錄》中認(rèn)可收到了李世建的1045萬元。
原審被告沃頓公司述稱,一審判決對(duì)沃頓公司、沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司的處理意見是正確的。容基公司、容基公司珠海分公司的上訴不涉及沃頓公司,沃頓公司的二審的意見和一審意見一致。
原審被告馬春、中財(cái)國(guó)龍公司、武漢國(guó)影公司、穆統(tǒng)生、陳陽、沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司未陳述意見。
李世建向一審法院起訴請(qǐng)求:1、判決容基公司珠海分公司、首環(huán)公司、馬春、任永華、沃頓公司共同償還借款11096444.40元,并支付自轉(zhuǎn)款之日起至付清時(shí)止按月利率2%計(jì)算的利息;2、判決容基公司對(duì)容基公司珠海分公司還款不能的部分承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任;3、判決中財(cái)國(guó)龍公司在955萬元范圍內(nèi)承擔(dān)代償責(zé)任及該款按月利率2%計(jì)算的利息;4、判決武漢國(guó)影公司、穆統(tǒng)生、陳陽對(duì)中財(cái)國(guó)龍公司的代償責(zé)任承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任;5、判決沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。訴訟中,李世建將第3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求變更為判決中財(cái)國(guó)龍公司在955萬元范圍內(nèi)承擔(dān)代償責(zé)任。
一審法院認(rèn)定事實(shí):2011年9月3日,重慶市江津區(qū)人民政府、中國(guó)社會(huì)福利基金會(huì)(以下簡(jiǎn)稱福利基金會(huì))與重慶和潤(rùn)養(yǎng)生老年公寓發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱和潤(rùn)公司)簽訂《長(zhǎng)青國(guó)際城框架合作協(xié)議書》。同日,重慶市(江津)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)與和潤(rùn)公司簽訂《協(xié)議書》約定,長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目預(yù)計(jì)總投資86億元,和潤(rùn)公司在簽署本協(xié)議之日起三個(gè)月內(nèi)在重慶市江津區(qū)投資注冊(cè)資本金為2000萬元的項(xiàng)目公司;項(xiàng)目公司成立后,和潤(rùn)公司在本協(xié)議中的權(quán)利義務(wù)由項(xiàng)目公司承接,和潤(rùn)公司承擔(dān)連帶責(zé)任。上述協(xié)議中,和潤(rùn)公司的法人代表或授權(quán)代表一欄上的簽字均為任永華。2014年1月23日,中坤投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中坤投資公司)與首環(huán)公司簽訂《聯(lián)合投資合作協(xié)議書》約定,中坤投資公司負(fù)責(zé)對(duì)長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目進(jìn)行融投資,項(xiàng)目總投資額不低于86億元,第一期投資額不低于45億元,中坤投資公司同意平臺(tái)公司及擔(dān)保公司由首環(huán)公司指定容基公司珠海分公司、沃頓擔(dān)保公司,由沃頓擔(dān)保公司為本合同進(jìn)行擔(dān)保,并以自身優(yōu)勢(shì)促進(jìn)此項(xiàng)目達(dá)成,具體以出具的擔(dān)保函為準(zhǔn)。同日,首環(huán)公司(授權(quán)人)與容基公司珠海分公司(受托人)簽訂《平臺(tái)公司授權(quán)委托書》約定,首環(huán)公司授權(quán)容基公司珠海分公司指定前期墊付資金的公司進(jìn)行施工,具體工程量按工程合同約定執(zhí)行,進(jìn)行土地整理、基礎(chǔ)設(shè)施、土建工程等項(xiàng)目施工(特別專業(yè)工程由首環(huán)公司另行招標(biāo));首環(huán)公司承諾投資約86億元的工程前期招標(biāo)、施工期間的工程管理、造價(jià)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算;首環(huán)公司同意由沃頓擔(dān)保公司進(jìn)行各項(xiàng)擔(dān)保;容基公司珠海分公司有權(quán)指定長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目前期工程施工公司(工程量和工程款按簽約的施工合同實(shí)施執(zhí)行);首環(huán)公司同意由沃頓擔(dān)保公司對(duì)墊付資金進(jìn)行擔(dān)保,并監(jiān)管資金的使用。馬春時(shí)任容基公司珠海分公司負(fù)責(zé)人,并在前述《平臺(tái)公司授權(quán)委托書》上加蓋印章。同月27日,首環(huán)公司通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向馬春轉(zhuǎn)款50萬元。2014年2月17日,中坤投資公司(授權(quán)人)、首環(huán)公司(授權(quán)人)與容基公司珠海分公司(被授權(quán)人)簽訂《授權(quán)書》約定,中坤投資公司、首環(huán)公司授權(quán)容基公司珠海分公司對(duì)長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目管理,管理包括此項(xiàng)目的招標(biāo)、造價(jià)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算等;長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目的所有招標(biāo)施工單位必須由中坤投資公司、首環(huán)公司、沃頓公司及沃頓擔(dān)保公司共同認(rèn)可;授權(quán)人在重慶未完成中外合資公司之前,由授權(quán)人中坤投資公司和首環(huán)公司雙方蓋章,待中外合資公司成立后由中外合資公司補(bǔ)蓋公章;前期所需費(fèi)用包括律師盡職調(diào)查費(fèi)用、公證費(fèi)用、投資款對(duì)匯費(fèi)用約1000萬元;其他相關(guān)費(fèi)用約1000萬元,總體所需費(fèi)用按實(shí)際支出為準(zhǔn);上述款項(xiàng)由首環(huán)公司負(fù)責(zé)籌備解決,籌備時(shí)間在2014年3月3日前,如首環(huán)公司不能完成籌款任務(wù),由三方另行協(xié)商解決;前期費(fèi)用支出按照沃頓公司或沃頓擔(dān)保公司指定付款通知進(jìn)行支付;所有前期支出費(fèi)用最終進(jìn)入投資成本。2014年2月20日,福利基金會(huì)(甲方)與沃頓公司(乙方)簽訂《戰(zhàn)略合作協(xié)議書》約定,就甲方推介的養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,雙方發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì),積極探索出一套較為成熟的市場(chǎng)化養(yǎng)老保障運(yùn)作模式,以推進(jìn)養(yǎng)老項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)作,滿足不同形式、不同層次的養(yǎng)老需求;乙方以豐富的金融操作經(jīng)驗(yàn)與境外企業(yè)的優(yōu)勢(shì),以“金融+實(shí)業(yè)”的發(fā)展模式穩(wěn)健發(fā)展其投資項(xiàng)目,堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)與資本運(yùn)作緊密結(jié)合,充分運(yùn)用金融投資杠桿,促使投資者穩(wěn)健收益,吸收更多投資者關(guān)注養(yǎng)老項(xiàng)目,參與養(yǎng)老項(xiàng)目;雙方在合作中對(duì)養(yǎng)老項(xiàng)目應(yīng)做到一事一議,即另行簽訂合作文件;甲方參與養(yǎng)老項(xiàng)目應(yīng)體現(xiàn)公益原則,乙方投資養(yǎng)老項(xiàng)目,必須符合國(guó)家法律法規(guī)政策及基金會(huì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)管理規(guī)定,明晰產(chǎn)權(quán),誰投資,誰管理,誰受益;甲方作為主管“長(zhǎng)青國(guó)際城”項(xiàng)目的公益機(jī)構(gòu),與乙方就該項(xiàng)目進(jìn)行合作;雙方根據(jù)上述一事一議原則,由乙方及其認(rèn)可的合法公司簽訂“長(zhǎng)青國(guó)際城”項(xiàng)目相關(guān)投資合作文件;甲方確保乙方的合同地位,但乙方的子公司或關(guān)聯(lián)公司等須取得乙方的書面授權(quán),否則無權(quán)代表乙方行使合同權(quán)利和履行合同義務(wù)。同日,沃頓公司(甲方)與中坤投資公司(乙方)簽訂《合作協(xié)議書》約定,雙方認(rèn)可由甲方代表雙方與福利基金會(huì)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議書,以福利基金會(huì)為協(xié)助單位,為雙方投資國(guó)內(nèi)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)提供選址及政策支持;甲方與福利基金會(huì)選定投資地點(diǎn)及投資項(xiàng)目后,由乙方與項(xiàng)目所屬的公司簽署成立中外合資公司的合同,并配合完成中外合資公司的注冊(cè)手續(xù);中外合資公司成立后,項(xiàng)目所在地政府相關(guān)職能部門提供的外資入款途徑的限定期限內(nèi),由乙方將投資合同項(xiàng)下注冊(cè)資本金及投資資金打入指定賬號(hào);資金到達(dá)項(xiàng)目地指定賬號(hào)后,由甲方擔(dān)保并監(jiān)督將乙方的投資收益給付到乙方指定賬號(hào);在所有事項(xiàng)籌備過程中,雙方均有權(quán)利與項(xiàng)目所屬公司共同委派平臺(tái)公司,由平臺(tái)公司進(jìn)行前期工作及所需公證費(fèi)、對(duì)接資金、律師費(fèi)、辦公費(fèi)及其他必要費(fèi)用的籌備支出,由甲方擔(dān)保并按照乙方需求分配監(jiān)督使用。2014年3月1日,沃頓公司出具的《授權(quán)指示函》載明,“我公司與中國(guó)福利基金會(huì)于2014年2月20日就長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目達(dá)成了在全國(guó)范圍內(nèi)開展養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的共識(shí),為使項(xiàng)目平穩(wěn)有效進(jìn)行,現(xiàn)指示我公司下屬沃頓擔(dān)保公司負(fù)責(zé)全國(guó)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的前期運(yùn)營(yíng)、擔(dān)保及資金監(jiān)管。沃頓擔(dān)保公司所有工作對(duì)我公司負(fù)責(zé),向我公司匯報(bào)?!?014年3月2日,容基公司珠海分公司(作為甲方)欲與重慶市涪陵荔枝建筑公司(作為乙方,以下簡(jiǎn)稱荔枝建筑公司)簽訂《長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目工程施工協(xié)議書》(以下簡(jiǎn)稱《工程施工協(xié)議》,容基公司珠海分公司和馬春均在該協(xié)議上加蓋印章,荔枝建筑公司未在該協(xié)議上簽字或加蓋印章。上述協(xié)議書載明,為不影響前期工作進(jìn)展,就“長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目”總承包工程施工,甲方已得到中坤投資公司和首環(huán)公司的授權(quán),有權(quán)指定長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目的前期工程給墊資單位進(jìn)行施工,合作投資公司對(duì)此項(xiàng)目總投資約46億元;甲方在收到乙方劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶資金后,甲方將項(xiàng)目的土地整理等項(xiàng)目合計(jì)費(fèi)用約46億元簽約承包給乙方施工,具體工程量、工程款按和發(fā)包方簽約的工程施工合同執(zhí)行;乙方同意將墊付資金1000萬元?jiǎng)澣胛诸D擔(dān)保公司指定賬戶,另外將墊付資金500萬元在2014年4月19日劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶;墊付資金1000萬元在2014年4月4日前劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶,若乙方在2014年4月4日之前未能劃入1000萬元到甲方指定賬戶,本協(xié)議即可終止無效;劃入甲方賬戶的墊付資金1000萬元由沃頓擔(dān)保公司進(jìn)行擔(dān)保,資金使用期限為中外合資公司成立后3個(gè)月內(nèi)由沃頓擔(dān)保公司負(fù)責(zé)將1000萬元墊付資金退還給乙方;3個(gè)月內(nèi)若沃頓擔(dān)保公司不能將墊付資金1000萬元如約退還給乙方,由沃頓擔(dān)保公司負(fù)責(zé)承擔(dān)賠償1000萬元給乙方并賠償相應(yīng)的違約金,具體擔(dān)保方式以出具的擔(dān)保函為準(zhǔn);雙方同意由沃頓擔(dān)保公司對(duì)乙方的墊付資金進(jìn)行擔(dān)保,并監(jiān)管此資金的使用。2014年3月31日,路軍(時(shí)任沃頓公司副總裁)、王華山、馬春(時(shí)任容基公司珠海分公司負(fù)責(zé)人)、任永華、李世建、況代軍在容基公司珠海分公司辦公室就長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目建設(shè)的前期事宜經(jīng)討論、溝通而形成《會(huì)議紀(jì)要》載明,項(xiàng)目前期啟動(dòng)資金為2000萬元,由首環(huán)公司負(fù)責(zé)籌備,第一筆資金1000萬元于本周三(即2014年4月2日)前支付到位,剩余資金按分期分批進(jìn)行支付;此款作為項(xiàng)目前期啟動(dòng)資金由沃頓公司進(jìn)行擔(dān)保并對(duì)資金使用用途進(jìn)行監(jiān)管,專款專用;第一筆800萬元作為中外合資(公司)成立前的法律咨詢、盡職調(diào)查、資金報(bào)備等費(fèi)用,第二筆100萬元作為容基公司的管理費(fèi)、日常開支、設(shè)計(jì)咨詢及其他雜費(fèi)等費(fèi)用,第三筆100萬元作為首環(huán)公司的開辦費(fèi)用;針對(duì)項(xiàng)目目前的進(jìn)展情況,需要對(duì)原可行性方案進(jìn)行重新修訂,搶在2014年9月份前完成項(xiàng)目前期所有手續(xù)辦理等工作,7月份左右進(jìn)入正式建設(shè)期;項(xiàng)目投資按中坤投資公司與首環(huán)公司簽訂的聯(lián)合投資合作協(xié)議執(zhí)行,容基公司珠海分公司作為項(xiàng)目管理平臺(tái)提供全程的項(xiàng)目管理服務(wù),同時(shí)為便于項(xiàng)目的建設(shè)和管理,首環(huán)公司對(duì)施工單位可自行選定(在施工企業(yè)信譽(yù)、資質(zhì)、施工能力上擇優(yōu)選定);首環(huán)公司要根據(jù)會(huì)議提出的要求盡快對(duì)公司原債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清算,以利于后期工作的安排和項(xiàng)目建設(shè)的推進(jìn)。會(huì)議當(dāng)日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向任永華轉(zhuǎn)款200萬元。2014年4月2日,沃頓擔(dān)保公司向首環(huán)公司發(fā)出《付款指示書》載明,基于首環(huán)公司與容基公司珠海分公司于2014年3月11日的會(huì)議記錄,其對(duì)公司前期資金使用用途進(jìn)行監(jiān)管,現(xiàn)指示首環(huán)公司于2014年4月2日前將800萬元付至容基公司珠海分公司在中國(guó)建設(shè)銀行珠海市紫禁支行開設(shè)的收款賬號(hào)(尾號(hào)3178),其中500萬元付款至珠海市瀚海法律咨詢服務(wù)有限公司賬號(hào),用作項(xiàng)目的前期盡職調(diào)查費(fèi)用及法律咨詢服務(wù)、其他勞務(wù)費(fèi)等,100萬元作資金報(bào)備費(fèi)用,100萬元返回首環(huán)公司作公司開辦費(fèi)用,100萬元作設(shè)計(jì)前期費(fèi)用及日常接待開支等其他費(fèi)用。容基公司珠海分公司在《付款指示書》的左尾部簽署“同意”,并加蓋公司印章。同月3日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向首環(huán)公司轉(zhuǎn)款600萬元。同月7日,容基公司珠海分公司發(fā)出《應(yīng)交墊付資金通知函》,李世建在該函尾部“負(fù)責(zé)人同意簽收”處簽名簽收。該函載明,“就‘長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目’總承包工程施工承包協(xié)議達(dá)成的條款,乙方(即荔枝建筑公司,下同)應(yīng)按照長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目工程施工協(xié)議書乙方責(zé)任條款:(1)乙方在同意將墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥1000萬元?jiǎng)澣胛诸D擔(dān)保公司指定賬戶。按前期約定荔枝建筑公司已將墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥700萬元?jiǎng)澣胛诸D擔(dān)保公司指定賬戶。另外墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥300萬元在2014年4月13日前劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶,否則影響長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目前期工作進(jìn)展一切責(zé)任由荔枝建筑公司全部負(fù)責(zé)。”同月14日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向馬春轉(zhuǎn)款100萬元。同月24日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向案外人周銀福轉(zhuǎn)款20萬元。同月28日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向案外人王華山轉(zhuǎn)款10萬元。2014年5月6日,容基公司珠海分公司發(fā)出《應(yīng)交墊付資金通知函》,李世建在該函尾部“負(fù)責(zé)人同意簽收”處簽名簽收。該函載明,“乙方在同意將墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥1000萬元?jiǎng)澣胛诸D擔(dān)保公司指定賬戶。另外將墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥500萬元在2014年4月19日劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶的資金,現(xiàn)乙方應(yīng)按協(xié)議之規(guī)定將另外墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥500萬元在2014年4月19日劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶的資金補(bǔ)交,補(bǔ)交日期為2014年5月16日前劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶。否則影響長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目前期工作進(jìn)展一切責(zé)任由荔枝建筑公司全部負(fù)責(zé)?!蓖?月30日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向馬春轉(zhuǎn)款150萬元。同年6月14日,容基公司珠海分公司發(fā)出《應(yīng)交墊付資金通知函》,李世建在該函尾部“應(yīng)交墊付資金負(fù)責(zé)人簽收”處簽名簽收。該函載明,“就‘長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目’總承包工程施工承包協(xié)議達(dá)成的條款,乙方應(yīng)按照長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目工程施工協(xié)議書乙方責(zé)任條款:后期墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥500萬元(已經(jīng)支付人民幣¥145萬元),補(bǔ)交日期為2014年5月16日前劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶。支付現(xiàn)已過期,請(qǐng)荔枝建筑公司和負(fù)責(zé)人李世建務(wù)必將應(yīng)付后期墊付資金(現(xiàn)金)人民幣¥355萬元,在2014年7月25日前分期劃入沃頓擔(dān)保公司指定賬戶。否則影響長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目前期工作進(jìn)展,一切責(zé)任由荔枝建筑公司和負(fù)責(zé)人李世建全部負(fù)責(zé)?!蓖?月14日,李世建通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向馬春轉(zhuǎn)款45萬元。2016年6月28日,中財(cái)國(guó)龍公司(甲方)、李世建(乙方)和首環(huán)公司(丙方)簽訂《協(xié)議》約定,甲乙雙方就長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目涉及的有關(guān)問題,明確合作參與甲方指中財(cái)國(guó)龍公司(涉及該項(xiàng)目的沃頓擔(dān)保公司、中坤投資公司、長(zhǎng)青基金會(huì),全部由甲方接管和繼承);乙方指李世建(所有與李世建有任何直接或間接關(guān)系的單位和個(gè)人之所有權(quán)利義務(wù),全部由李世建全權(quán)代表);甲乙雙方就該項(xiàng)目簽署了一系列協(xié)議類文件(包括但不限于確認(rèn)書、付款指示書、履約保函、收條商務(wù)函等,詳見附件);依據(jù)上述文件,乙方以工程總包墊資的名義分別于2014年3月31日向首環(huán)公司法定代表人任永華私人賬戶轉(zhuǎn)款100萬元、50萬元,2014年4月3日向首環(huán)公司轉(zhuǎn)款500萬元,2014年4月14日、2014年5月30日、2014年6月14日向容基公司珠海分公司負(fù)責(zé)人馬春私人賬戶轉(zhuǎn)款100萬元、150萬元、45萬元,2014年4月28日向王華山私人賬戶轉(zhuǎn)款10萬元,上述款項(xiàng)共計(jì)955萬元(注:李世建所支付給首環(huán)公司及任永華的款項(xiàng)均轉(zhuǎn)款給容基公司珠海分公司及負(fù)責(zé)人馬春),甲乙雙方對(duì)上述事實(shí)均無異議;甲乙雙方共同商議決定,甲方承諾先行向乙方墊付955萬元,分期支付至乙方指定賬戶,具體按甲方項(xiàng)目每筆投資款的10%支付,從2016年7月開始每月墊付不低于500萬元,至2016年12月31日前付清,上述資金由乙方和李井剛按照應(yīng)還款額比例分配;甲方墊付資金后,可向?qū)嶋H的資金占有人追償歸墊;甲乙雙方共同協(xié)商決定,因該項(xiàng)目和上述資金(955萬元以及核定后的應(yīng)付金額)給乙方造成的所有資金成本、利息、手續(xù)費(fèi)等一切損失,甲方按照月息1%(計(jì)息期:從乙方付款之日起至甲方償還完本金之日止)給予乙方補(bǔ)償,利息在甲方變更合資公司完成一周之內(nèi)支付到乙方指定的銀行賬戶,乙方保證不再有任何其他索賠及損失訴求;因本案涉及相關(guān)責(zé)任人被公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)立案處理,乙方有義務(wù)全程配合公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和甲方偵查取證,直至案件終結(jié);在甲乙雙方就本協(xié)議義務(wù)全部履行后,所有涉及甲乙雙方就該項(xiàng)目的一系列協(xié)議類文件即時(shí)失效;甲方今后投資的所有項(xiàng)目(無論與該項(xiàng)目是否有關(guān)),均與乙方(包括與乙方本人及相關(guān)單位和其他第三人)無任何關(guān)聯(lián),即乙方不再參與任何項(xiàng)目的全部或一部分;甲方承擔(dān)款項(xiàng)通過其向丙方投資款中支付后,但丙方不承擔(dān)向乙方的還款義務(wù),甲方和丙方權(quán)利義務(wù)雙方另行約定;甲乙雙方必須嚴(yán)格按照本協(xié)議履行各自義務(wù),如有違約則賠償守約方的一切損失,其中資金退還超過10個(gè)工作日則視為違約,按照欠款額每天3‰計(jì)違約金。2018年2月13日,穆統(tǒng)生、陳陽給李世建出具的《擔(dān)保書》載明,穆統(tǒng)生、陳陽自愿為中財(cái)國(guó)龍公司與李世建于2016年6月28日簽訂的還款《協(xié)議》的履行作擔(dān)保,中財(cái)國(guó)龍公司于春節(jié)前退還李世建及另一債權(quán)人李井剛的保證金300萬元(按債權(quán)比例分配),其余應(yīng)付款項(xiàng)于2018年4月20日前一次性付清;如中財(cái)國(guó)龍公司到期不能付清相關(guān)款項(xiàng),擔(dān)保人愿意承擔(dān)連帶責(zé)任保證;擔(dān)保范圍包括主合同(即《協(xié)議》)中約定的應(yīng)退還而尚未退還的保證金余額、保證金利息及違約金等;以2018年4月20日前一次性全部付清應(yīng)付款項(xiàng)的還款計(jì)劃,擔(dān)保期限為該還款日期屆滿后的最后一日起6個(gè)月內(nèi)。同時(shí),陳陽以武漢國(guó)影公司的名義給李世建出具《擔(dān)保書》,該書尾部擔(dān)保人一欄由陳陽(武漢國(guó)影公司的法定代表人)簽名確認(rèn),但未加蓋該公司印章,該擔(dān)保書的內(nèi)容與穆統(tǒng)生、陳陽給李世建出具《擔(dān)保書》內(nèi)容一致。后因李世建所墊付款項(xiàng)未得到清償,遂訴至一審法院。另查明,2014年3月31日,任永華通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向馬春(時(shí)任容基公司珠海分公司負(fù)責(zé)人)轉(zhuǎn)款100萬元。同年4月3日,首環(huán)公司通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向《付款指示書》上指定的容基公司珠海分公司賬戶轉(zhuǎn)款500萬元。同年4月18日,首環(huán)公司通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向馬春轉(zhuǎn)款100萬元。2019年5月18日,首環(huán)公司向本院出具的《情況說明》載明,根據(jù)2014年3月31日《會(huì)議紀(jì)要》,首環(huán)公司及任永華收取李世建轉(zhuǎn)款后,首環(huán)公司于2014年1月27日轉(zhuǎn)馬春賬戶50萬元,任永華于2014年3月31日轉(zhuǎn)馬春賬戶100萬元,首環(huán)公司于2014年4月3日轉(zhuǎn)容基公司珠海分公司賬戶500萬元,首環(huán)公司于2014年4月18日轉(zhuǎn)馬春賬戶100萬元,以上轉(zhuǎn)款共計(jì)750萬元。再查明,2014年5月4日至同年8月2日期間,李世建支付餐飲費(fèi)、購手機(jī)和配件費(fèi)、辦公用品費(fèi)、購平板電腦和配件費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、購禮品費(fèi)、維修費(fèi)、住宿費(fèi)、機(jī)票費(fèi)等費(fèi)用共計(jì)136802.40元,其中以首環(huán)公司名義支付上述費(fèi)用共計(jì)115988.40元。還查明,沃頓擔(dān)保公司成立于2013年2月4日,法定代表人系陳國(guó)大(執(zhí)行董事兼總經(jīng)理),監(jiān)事為陳陽,股東為深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司(持股70%)和北京華豐鴻基科技有限公司(持股30%)。沃頓投資公司成立于2014年5月16日,法定代表人系陳國(guó)大(執(zhí)行董事兼總經(jīng)理),監(jiān)事為穆統(tǒng)生,股東為沃頓擔(dān)保公司(持股100%)。武漢國(guó)影公司成立于2017年9月27日,法定代表人系陳陽,股東為國(guó)龍藍(lán)田實(shí)業(yè)有限公司(持股95%)、武漢文化發(fā)展集團(tuán)有限公司(持股5%)。
一審法院認(rèn)為,針對(duì)涉案項(xiàng)目工程,通過本案查明的事實(shí)和當(dāng)事人出示的證據(jù)可以確認(rèn),中坤投資公司與沃頓公司簽訂《合作協(xié)議書》,同時(shí)沃頓公司作為雙方之間的代表與福利基金會(huì)簽訂《戰(zhàn)略合作協(xié)議》,沃頓公司作為委托人給沃頓擔(dān)保公司出具《授權(quán)指示函》,沃頓擔(dān)保公司作為受托人負(fù)責(zé)長(zhǎng)青國(guó)際城項(xiàng)目的前期運(yùn)營(yíng)、擔(dān)保和資金監(jiān)管,中坤投資公司與沃頓公司系合作關(guān)系,沃頓公司與沃頓擔(dān)保公司系委托合同關(guān)系。中坤投資公司與首環(huán)公司簽訂《聯(lián)合投資合作協(xié)議書》,雙方系聯(lián)合投資合作關(guān)系。首環(huán)公司(授權(quán)人)與容基公司珠海分公司(受托人)簽訂《平臺(tái)公司授權(quán)委托書》,雙方系委托合同關(guān)系。中坤投資公司(授權(quán)人)、首環(huán)公司(授權(quán)人)與容基公司珠海分公司(被授權(quán)人)簽訂《授權(quán)書》,中坤投資公司、首環(huán)公司與容基公司珠海分公司系委托合同關(guān)系。李世建基于涉案項(xiàng)目工程而墊付資金11086802.40元(1095萬元﹢136802.40元)由誰承擔(dān)清償責(zé)任,分別評(píng)述如下。關(guān)于容基公司珠海分公司、容基公司、馬春是否應(yīng)承擔(dān)本案民事責(zé)任的問題。結(jié)合查明的事實(shí),李世建于2014年3月31日向任永華轉(zhuǎn)款200萬元,于同年4月3日向首環(huán)公司轉(zhuǎn)款600萬元,再結(jié)合首環(huán)公司出具的《情況說明》,任永華收取李世建200萬元系其作為首環(huán)公司的法定代表人而履行的職務(wù)行為,且得到首環(huán)公司確認(rèn),即首環(huán)公司向李世建共收取款項(xiàng)800萬元。首環(huán)公司收取上述800萬元后,向容基公司珠海分公司轉(zhuǎn)款500萬元,向馬春轉(zhuǎn)款200萬元,首環(huán)公司向李世建收取的款項(xiàng)僅留存100萬元。李世建于2014年4月14日向馬春轉(zhuǎn)款100萬元,同年5月30日向馬春轉(zhuǎn)款150萬元,同年6月14日向馬春轉(zhuǎn)款45萬元,即李世建向馬春轉(zhuǎn)款共計(jì)295萬元。綜上,容基公司珠海分公司和馬春收取李世建和首環(huán)公司轉(zhuǎn)款共計(jì)995萬元。通過分析容基公司珠海分公司出具《應(yīng)交墊付資金通知函》的內(nèi)容,容基公司珠海分公司對(duì)首環(huán)公司及其法定代表人任永華轉(zhuǎn)款700萬元的行為均確認(rèn)系李世建的墊付資金行為,同時(shí)該通知函上也明確了馬春收取上述款項(xiàng)的行為系其作為容基公司珠海分公司負(fù)責(zé)人的履職行為,并得到容基公司珠海分公司的認(rèn)可,且李世建的轉(zhuǎn)款緣由系為涉案工程項(xiàng)目而墊付的資金,故本院確認(rèn)李世建系出借人。雖然首環(huán)公司與容基公司珠海分公司系委托合同關(guān)系,但容基公司珠海分公司作為受托人系以自己名義向李世建發(fā)出《應(yīng)交墊付資金通知函》,并未向李世建披露其與首環(huán)公司的代理關(guān)系,且容基公司珠海分公司和馬春已實(shí)際收取李世建支付的款項(xiàng)995萬元,因此李世建選擇容基公司珠海分公司作為借款合同的相對(duì)人主張權(quán)利,本院予以支持。容基公司珠海分公司收取款項(xiàng)的行為是否得到首環(huán)公司授權(quán)系另一法律關(guān)系,不予處理。因馬春系履行職務(wù)行為,確認(rèn)容基公司珠海分公司收取李世建的款項(xiàng)為995萬元,而李世建與容基公司珠海分公司對(duì)借款利率亦未明確約定,故容基公司珠海分公司應(yīng)償還李世建借款995萬元,并支付該款從起訴之日(2018年9月4日)起至付清時(shí)止按年利率6%計(jì)算的利息,馬春不承擔(dān)清償責(zé)任。依照《中華人民共和國(guó)民法總則》第七十四條第二款規(guī)定,“分支機(jī)構(gòu)以自己的名義從事民事活動(dòng),產(chǎn)生的民事責(zé)任由法人承擔(dān);也可以先以該分支機(jī)構(gòu)管理的財(cái)產(chǎn)承擔(dān),不足以承擔(dān)的,由法人承擔(dān)?!北景钢校莼局楹7止鞠等莼疽婪ㄔO(shè)立的分公司,辦理工商登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照,李世建請(qǐng)求容基公司對(duì)容基公司珠海分公司不足以清償?shù)牟糠殖袚?dān)償還責(zé)任,予以支持。關(guān)于首環(huán)公司、任永華是否應(yīng)承擔(dān)本案民事責(zé)任的問題。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第十七條之規(guī)定,“原告僅依據(jù)金融機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)賬憑證提起民間借貸訴訟,被告抗辯轉(zhuǎn)賬系償還雙方之前借款或其他債務(wù),被告應(yīng)當(dāng)對(duì)其主張?zhí)峁┳C據(jù)證明。被告提供相應(yīng)證據(jù)證明其主張后,原告仍應(yīng)就借貸關(guān)系的成立承擔(dān)舉證證明責(zé)任。”結(jié)合本案,首環(huán)公司向李世建收取款項(xiàng)800萬元,但僅向容基公司珠海分公司轉(zhuǎn)款700萬元,且容基公司珠海分公司已確認(rèn)700萬元系李世建的墊付款,首環(huán)公司對(duì)剩余的100萬元未提供證據(jù)佐證,故首環(huán)公司對(duì)此應(yīng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。任永華收取款項(xiàng)的行為系履職行為,故首環(huán)公司對(duì)收取李世建的100萬元應(yīng)承擔(dān)償還責(zé)任,任永華不應(yīng)承擔(dān)償還責(zé)任。因李世建與首環(huán)公司對(duì)借款期限、借款利率均未明確約定,首環(huán)公司除應(yīng)償還李世建借款100萬元外,還應(yīng)支付該款從起訴之日(2018年9月4日)起至付清時(shí)止按年利率6%計(jì)算的利息。關(guān)于沃頓公司、沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司是否應(yīng)承擔(dān)本案民事責(zé)任的問題。雖然沃頓擔(dān)保公司出具了《付款指示書》,且亦得到容基公司珠海分公司的同意,但沃頓公司并未實(shí)際收取李世建支付的款項(xiàng),李世建既未提供證據(jù)佐證其與沃頓公司形成借款合意,又未提供證據(jù)證明沃頓擔(dān)保公司與其形成擔(dān)保合同關(guān)系。沃頓投資公司和沃頓擔(dān)保公司均系獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu),李世建未提供證據(jù)證明上述兩公司存在資產(chǎn)混同,僅以沃頓投資公司系沃頓擔(dān)保公司的全資子公司就認(rèn)定上述兩公司財(cái)產(chǎn)混同,明顯不符合法律規(guī)定。故李世建主張沃頓公司承擔(dān)償還責(zé)任,并請(qǐng)求沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任,于法無據(jù),不予支持。關(guān)于中財(cái)國(guó)龍公司是否應(yīng)承擔(dān)本案民事責(zé)任的問題。李世建、首環(huán)公司與中財(cái)國(guó)龍公司簽訂的《協(xié)議》約定,中財(cái)國(guó)龍公司承諾先行向李世建墊付955萬元,并從李世建付款之日起至償還本金之日止按月息1%給予補(bǔ)償,資金退還超過10個(gè)工作日則視為違約,由中財(cái)國(guó)龍公司按照欠款額每天3‰計(jì)付違約金,同時(shí)約定中財(cái)國(guó)龍公司承擔(dān)款項(xiàng)通過其向首環(huán)公司投資款中支付,首環(huán)公司不承擔(dān)向李世建的還款義務(wù)。按上述《協(xié)議》可以確認(rèn),中財(cái)國(guó)龍公司系以其名義向李世建承諾由其償還955萬元,李世建對(duì)此亦予以認(rèn)可,但雙方并未約定原債務(wù)人脫離債權(quán)債務(wù)關(guān)系,也沒有其他證明表明李世建同意由中財(cái)國(guó)龍公司獨(dú)立承擔(dān)債務(wù),故中財(cái)國(guó)龍公司的上述承諾應(yīng)視為其自愿加入到債務(wù)中,即并存式債務(wù)承擔(dān)。同時(shí),中財(cái)國(guó)龍公司作為借款關(guān)系外的第三人向李世建承諾承擔(dān)955萬元的債務(wù),其行為并非創(chuàng)設(shè)新的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,且李世建在訴訟中僅主張中財(cái)國(guó)龍公司在955萬元范圍內(nèi)承擔(dān)償還責(zé)任,系對(duì)其權(quán)利的自愿放棄,故中財(cái)國(guó)龍公司應(yīng)在955萬元范圍內(nèi)承擔(dān)償還責(zé)任。關(guān)于穆統(tǒng)生、陳陽是否應(yīng)承擔(dān)本案民事責(zé)任的問題。李世建與穆統(tǒng)生、陳陽簽訂的《擔(dān)保書》約定,穆統(tǒng)生、陳陽自愿為中財(cái)國(guó)龍公司到期不能付清的相關(guān)款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保,且約定擔(dān)保期限為2018年4月20日最后還款日期屆滿后6個(gè)月內(nèi)。已確認(rèn)中財(cái)國(guó)龍公司應(yīng)在955萬元范圍內(nèi)向李世建承擔(dān)償還責(zé)任,而穆統(tǒng)生、陳陽作為中財(cái)國(guó)龍公司的連帶保證人,且李世建在保證期間內(nèi)主張了權(quán)利,穆統(tǒng)生、陳陽應(yīng)對(duì)上述955萬元承擔(dān)連帶清償責(zé)任。穆統(tǒng)生、陳陽承擔(dān)保證責(zé)任后,有權(quán)向中財(cái)國(guó)龍公司追償。關(guān)于武漢國(guó)影公司是否應(yīng)承擔(dān)本案民事責(zé)任的問題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十六條的規(guī)定,“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議?!北景钢?,武漢國(guó)影公司的《擔(dān)保書》雖是以該公司的名義向李世建出具,但《擔(dān)保書》上并未加蓋武漢國(guó)影公司的印章,僅由其法定代表人陳陽簽名確認(rèn)。陳陽作為武漢國(guó)影公司的法定代表人未經(jīng)公司決議程序擅自對(duì)外提供擔(dān)保,構(gòu)成越權(quán)代表,而李世建作為相對(duì)人未審查武漢國(guó)影公司決議,逕行與武漢國(guó)影公司簽訂擔(dān)保合同,表明其并非善意相對(duì)人,且陳陽并非武漢國(guó)影公司持股三分之二以上的股東,故武漢國(guó)影公司出具的《擔(dān)保書》應(yīng)屬無效,李世建、武漢國(guó)影公司對(duì)此均有過錯(cuò)。依照《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第五條第二款和《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問題的解釋》第七條規(guī)定,武漢國(guó)影公司在本案中承擔(dān)民事責(zé)任的部分,不應(yīng)超過中財(cái)國(guó)龍公司償還李世建借款955萬元范圍內(nèi)不能清償部分的二分之一。武漢國(guó)影公司承擔(dān)清償責(zé)任后,可向中財(cái)國(guó)龍公司追償。關(guān)于李世建主張的墊付款是否應(yīng)由各被告承擔(dān)的問題。李世建主張墊付款金額為146444.40元,經(jīng)審理查明,李世建實(shí)際支付餐飲費(fèi)等費(fèi)用共計(jì)136802.40元,其中以首環(huán)公司名義支付上述費(fèi)用共計(jì)115988.40元。因李世建提供的證據(jù)不能確認(rèn)墊付上述款項(xiàng)的委托人,且首環(huán)公司否認(rèn)李世建以首環(huán)公司名義支付的墊付款系其委托李世建支付,故李世建主張墊付款136802.40元由各被告承擔(dān),于法無據(jù),不予支持。綜上,李世建的部分訴訟請(qǐng)求成立,予以支持。依照《中華人民共和國(guó)民法總則》第七十四條第二款、第一百八十八條,《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條、第一百零七條、第二百零五條、第二百零六條、第二百零七條、第二百一十條、第二百一十一條、第三百九十六條、第四百零三條,《中華人民共和國(guó)公司法》第十六條,《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第五條第二款、第十八條、第二十一條、第三十一條,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問題的解釋》第七條,《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第十七條、第二十五條、第二十九條第二款第一項(xiàng)和《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百四十四條規(guī)定,判決:一、上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司珠海分公司在判決生效后10日內(nèi)償還李世建借款995萬元,并支付該款從2018年9月4日起至付清時(shí)止按年利率6%計(jì)算的利息;二、上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司珠海分公司的財(cái)產(chǎn)不足以清償?shù)谝豁?xiàng)確認(rèn)債務(wù)的部分,由上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司承擔(dān)清償責(zé)任;三、重慶首環(huán)實(shí)業(yè)有限公司在判決生效后10日內(nèi)償還李世建借款100萬元,并支付該款從2018年9月4日起至付清時(shí)止按年利率6%計(jì)算的利息;四、中財(cái)國(guó)龍(北京)資本管理有限公司、穆統(tǒng)生、陳陽在償還李世建借款955萬元范圍內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;武漢國(guó)影文化發(fā)展有限公司承擔(dān)本案的民事責(zé)任,不應(yīng)超過中財(cái)國(guó)龍(北京)資本管理有限公司償還李世建借款955萬元范圍內(nèi)不能清償部分的二分之一;五、駁回李世建的其他訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)88379元,由李世建負(fù)擔(dān)1160元,上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司珠海分公司、上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司珠海分公司負(fù)擔(dān)79250元(其中中財(cái)國(guó)龍(北京)資本管理有限公司、穆統(tǒng)生、陳陽連帶負(fù)擔(dān)76450元),重慶首環(huán)實(shí)業(yè)有限公司負(fù)擔(dān)7969元。
二審中,容基公司珠海分公司、李世建、馬春、中財(cái)國(guó)龍公司、武漢國(guó)影公司)、穆統(tǒng)生、陳陽、沃頓擔(dān)保公司、沃頓投資公司未舉示新證據(jù)。容基公司舉示的證據(jù):1、容基公司的《工程監(jiān)理資質(zhì)證書》擬證明,容基公司有合法資質(zhì)參與工程管理,但不涉及資金;2、首環(huán)公司、和潤(rùn)公司在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的《公示報(bào)告》擬證明,首環(huán)公司、和潤(rùn)公司的法定代表人同為任永華。容基公司珠海分公司認(rèn)可容基公司舉示證據(jù)的法律效力。李世建認(rèn)可容基公司舉示證據(jù)的真實(shí)性,對(duì)其證明目的有異議。沃頓公司認(rèn)可容基公司舉示證據(jù)的法律效力。沃頓公司舉示北京市朝陽區(qū)人民法院(2015)朝民初字第38069號(hào)《民事判決書》和《生效證明書》擬證明,路軍在2014年3月31日的身份是沃頓擔(dān)保公司的副總裁,不是沃頓公司的副總裁。容基公司認(rèn)可沃頓公司舉示證據(jù)的法律效力,并提出該判決確認(rèn)路軍與沃頓擔(dān)保公司系勞務(wù)關(guān)系,與沃頓公司沒有關(guān)系,但路軍、沃頓公司、沃頓擔(dān)保公司在該案中均認(rèn)可本案資金的性質(zhì)是工程保證金的意見。容基公司珠海分公司認(rèn)可沃頓公司舉示證據(jù)的法律效力,對(duì)證明目的有異議,并提出即使路軍與沃頓公司、沃頓擔(dān)保公司沒有形成勞動(dòng)關(guān)系,他在本案也屬于表見代理的意見李世建認(rèn)可沃頓公司舉示證據(jù)的法律效力,并提出路軍與沃頓擔(dān)保公司系勞務(wù)關(guān)系,路軍以沃頓擔(dān)保公司名義對(duì)容基公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,沃頓公司出具的《情況說明》證明容基公司向李世建融資由沃頓公司指示沃頓擔(dān)保公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。首環(huán)公司認(rèn)可沃頓公司舉示證據(jù)的法律效力。首環(huán)公司舉示馬春在上海崇明縣公安局的詢問筆錄(復(fù)印件)擬證明,馬春認(rèn)可收到了李世建支付的1045萬元。容基公司、容基公司珠海分公司對(duì)首環(huán)公司舉示證據(jù)的質(zhì)證意見是:該證據(jù)系復(fù)印件不具有法律效力,馬春在該筆錄中也確認(rèn)了訴爭(zhēng)工程是李世建是以荔枝建筑公司名義參與案涉工程項(xiàng)目,案涉資金是荔枝建筑公司的。李世建認(rèn)可首環(huán)公司舉示證據(jù)的法律效力和李世建墊資1045萬的事實(shí),但不認(rèn)可馬春所稱李世建在墊付資金前已在做案涉工程。本院審查認(rèn)為,容基公司、沃頓公司舉示的證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性,可作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù),但證明目的應(yīng)結(jié)合其他證據(jù)綜合認(rèn)定。首環(huán)公司舉示馬春在上海崇明縣公安局的詢問筆錄系復(fù)印件,真實(shí)性無法核實(shí),不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
綜合的陳述、答辯及其舉示的相關(guān)證據(jù),本院認(rèn)定案件事實(shí)如下:
和潤(rùn)公司和首環(huán)公司的法定代表人均為任永華。沃頓擔(dān)保公司于2013年3月6日出具《任命書》任命路軍為該公司副總裁。李世建與荔枝建筑公司無關(guān),李世建與容基公司珠海分公司就李世建承建案涉工程的相關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議后,因李世建不具有工程施工資質(zhì),遂于2014年3月2日以荔枝建筑公司名義簽訂《工程施工協(xié)議》。因李世建至今未能實(shí)際承建案涉工程,荔枝建筑公司未追認(rèn)該協(xié)議。李世建主要依據(jù)《工程施工協(xié)議》及容基公司珠海分公司于20144月7日、2014年5月6日、2014年6月14日發(fā)出的《應(yīng)交墊付資金通知函》支付案涉款項(xiàng)。在李世建于2014年4月3日向首環(huán)公司2次轉(zhuǎn)賬共計(jì)150萬元的轉(zhuǎn)賬憑證中均備注“用途:工程保證金”李世建、容基公司珠海分公司均認(rèn)可《工程施工協(xié)議》現(xiàn)仍未解除。
本院對(duì)一審認(rèn)定的其他案件事實(shí)予以確認(rèn)
判決結(jié)果
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費(fèi)88379元,由上訴人上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司、上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司珠海分公司共同負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決
合議庭
審判長(zhǎng)黃鏑鳴
審判員陳江平
審判員項(xiàng)江陵
二〇二〇年十一月二十四日
法官助理高敏
書記員敖艷
判決日期
2021-02-22