一、基本簡介
為提高醫(yī)院內(nèi)部管理水平和風(fēng)險防控能力，擬開展相關(guān)風(fēng)險評估及內(nèi)控評價，一方面對醫(yī)院內(nèi)部控制風(fēng)險進(jìn)行評估，包括醫(yī)院內(nèi)部控制業(yè)務(wù)層面和單位層面；另一方面對醫(yī)院內(nèi)部控制建立和實施進(jìn)行有效性評價。以上需出具相關(guān)報告。
二、本項目預(yù)算價*.*萬元，報價超過預(yù)算價為無效報價。
三、開標(biāo)日期：****年**月**日**:**
四、開標(biāo)地點：天府新區(qū)華陽街道富民路二段***號，醫(yī)院行政二區(qū)(原公衛(wèi)中心)***室。
五、本項目有效投標(biāo)人不足*家的，終止采購活動。
六、本項目投標(biāo)保證金：無
七、本項目不允許分包或轉(zhuǎn)包。
八、項目主要內(nèi)容
(一)風(fēng)險評估
單位層面的風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下方面：
*.內(nèi)部控制組織建設(shè)情況。包括是否建立領(lǐng)導(dǎo)小組，是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立部門間的內(nèi)部控制溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動機(jī)制等。
*.內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)情況。包括經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實現(xiàn)有效分離；權(quán)責(zé)是否對等；是否建立健全議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。
*.內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全，內(nèi)部管理制度是否體現(xiàn)內(nèi)部控制要求，相關(guān)制度是否有效執(zhí)行等。
*.內(nèi)部控制隊伍建設(shè)情況。包括關(guān)鍵崗位人員是否具備相應(yīng)的資格和能力；是否建立相關(guān)工作人員評價、輪崗等機(jī)制；是否組織內(nèi)部控制相關(guān)培訓(xùn)等。
*.內(nèi)部控制流程建設(shè)情況。包括是否建立經(jīng)濟(jì)活動及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部控制流程；是否將科學(xué)規(guī)范有效的內(nèi)部控制流程嵌入相關(guān)信息化系統(tǒng)；內(nèi)部控制方法的應(yīng)用是否完整有效等。
*.其他需要關(guān)注的內(nèi)容。
業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下方面：
*.預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過程中醫(yī)院內(nèi)部各部門之間溝通協(xié)調(diào)是否充分；預(yù)算編制是否符合本單位戰(zhàn)略目標(biāo)和年度工作計劃；預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對應(yīng)；是否按照批復(fù)的額度和開支范圍執(zhí)行預(yù)算，進(jìn)度是否合理，是否存在無預(yù)算、超預(yù)算支出等問題；決算編報是否真實、完整、準(zhǔn)確、及時等。
*.收支管理情況。包括收入來源是否合法合規(guī)，是否符合價格和收費管理相關(guān)規(guī)定，是否實現(xiàn)歸口管理，是否按照規(guī)定及時提供有關(guān)憑據(jù)，是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等；發(fā)生支出事項時是否按照規(guī)定程序?qū)徍藢徟?，是否審核各類憑據(jù)的真實性、合法性，是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形等。
*.政府采購管理情況。包括是否實現(xiàn)政府采購業(yè)務(wù)歸口管理；是否按照預(yù)算和計劃組織政府采購業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定組織政府采購活動和執(zhí)行驗收程序；是否按照規(guī)定保管政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)檔案等。
*.資產(chǎn)管理情況。包括是否實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責(zé)任；是否定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點，對賬實不符的情況是否及時處理；是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)等。
*.建設(shè)項目管理情況。包括是否實行建設(shè)項目歸口管理；是否按照概算投資實施基本建設(shè)項目；是否嚴(yán)格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標(biāo)控制機(jī)制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項目資金的情形；是否按照規(guī)定保存建設(shè)項目相關(guān)檔案并及時辦理移交手續(xù)等。
*.合同管理情況。包括是否實現(xiàn)合同歸口管理；是否建立并執(zhí)行合同簽訂的審核機(jī)制；是否明確應(yīng)當(dāng)簽訂合同的經(jīng)濟(jì)活動范圍和條件；是否有效監(jiān)控合同履行情況，是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制等。
(二)內(nèi)部控制評價
醫(yī)院內(nèi)部控制評價分為內(nèi)部控制設(shè)計有效性評價和內(nèi)部控制運行有效性評價。
*.內(nèi)部控制設(shè)計有效性評價主要關(guān)注以下幾方面：內(nèi)部控制的設(shè)計是否符合《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》等規(guī)定要求；是否覆蓋本單位經(jīng)濟(jì)活動及相關(guān)業(yè)務(wù)活動、是否涵蓋所有內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵部門及相關(guān)工作人員和工作任務(wù)；是否對重要經(jīng)濟(jì)活動及其重大風(fēng)險給予足夠關(guān)注，并建立相應(yīng)的控制措施；是否重點關(guān)注關(guān)鍵部門和崗位、重大政策落實、重點專項執(zhí)行和高風(fēng)險領(lǐng)域；是否根據(jù)國家相關(guān)政策、單位經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)整和自身條件的變化，適時調(diào)整內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點和控制措施。
*.內(nèi)部控制運行有效性評價主要關(guān)注以下幾方面：各項經(jīng)濟(jì)活動及相關(guān)業(yè)務(wù)活動在評價期內(nèi)是否按照規(guī)定得到持續(xù)、一致的執(zhí)行；內(nèi)部控制機(jī)制、內(nèi)部管理制度、崗位責(zé)任制、內(nèi)部控制措施是否得到有效執(zhí)行；執(zhí)行業(yè)務(wù)控制的相關(guān)人員是否具備必要的權(quán)限、資格和能力；相關(guān)內(nèi)部控制是否有效防范了重大差錯和重大風(fēng)險的發(fā)生。
(三)實施要求
投標(biāo)服務(wù)商能夠嚴(yán)格按照采購人的要求開展工作，按照獨立、客觀、公正的原則，根據(jù)本次評估/評價的程序，梳理評估采購人經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動中存在的關(guān)鍵風(fēng)險點，明確風(fēng)險防范重點，分析采購人內(nèi)部管理中存在的不足，提出有針對性的管理改進(jìn)建議，在充分調(diào)查論證的基礎(chǔ)上進(jìn)行職業(yè)推斷和客觀評判，擬出內(nèi)部控制風(fēng)險評估報告初稿和內(nèi)部控制評價報告初稿。初稿經(jīng)采購人核實后，出具正式報告。
(四)其他要求
*.此項目合同簽訂后*日內(nèi)入場實施工作，簽訂合同后**日內(nèi)出具初稿，**日內(nèi)完成全部工作任務(wù)，達(dá)到驗收要求。
*.驗收要求：完成對采購人的內(nèi)部控制風(fēng)險評估及內(nèi)部控制評價，并形成對應(yīng)報告。
*.付款方式：采購方在收到供應(yīng)商完成工作后二十個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)賬支付。
*.項目完成驗收合格后一次性支付款項，采購人在收到中標(biāo)服務(wù)商提供的合法足額發(fā)票后在**個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)賬支付。
九、提交資料
(一)相關(guān)證明材料：
*.具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力提供以下證明材料：
①供應(yīng)商若為企業(yè)法人：提供“統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照”；未換證的提供“營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或三證合一或五證合一的營業(yè)執(zhí)照”；②若為事業(yè)法人：提供“統(tǒng)一社會信用代碼法人登記證書”；未換證的提交“事業(yè)法人登記證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證”；③若為其他組織：提供“對應(yīng)主管部門頒發(fā)的準(zhǔn)許執(zhí)業(yè)證明文件或營業(yè)執(zhí)照”；④若為自然人：提供“身份證明材料”)。
(二)其他類似效力要求相關(guān)證明材料：
*.法定代表人身份證復(fù)印件或護(hù)照復(fù)印件［注：①法定代表人身份證復(fù)印(在有效期內(nèi)、兩面均應(yīng)復(fù)印)或護(hù)照復(fù)印件(法定代表人為外籍人士的，按此提供)；
*.代理人身份證復(fù)印件(身份證兩面均應(yīng)復(fù)印)(注：①在有效期內(nèi)；②由投標(biāo)人法定代表人簽署所有投標(biāo)文件并參加投標(biāo)的，則可不提供)。
*.法人授權(quán)書原件(注：①非法定代表人簽署所有響應(yīng)文件并參加談判的適用；②非獨立法人機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的有授權(quán)資格的負(fù)責(zé)人授權(quán)書原件；③其簽字或加蓋法定代表人私人印章須與其相對應(yīng)的身份證明文件[身份證復(fù)印件或護(hù)照復(fù)印件(外籍人士適用)]上姓名一致)
十、報名及咨詢
*、本項目采取網(wǎng)絡(luò)報名的方式：提供單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章(需注明項目名稱)發(fā)送至郵箱：**********[**]**[***]***咨詢時間：****年**月**日-****年**月**日上午*:**-**:**，下午*:**-*:**。報名時間截止****年**月**日下午**:**
十一、中選方式
(一)本項目為包干價。
(二)本項目意向供應(yīng)商在報名成功后需在開標(biāo)前進(jìn)行簽到，現(xiàn)場遞交報價資料，現(xiàn)場進(jìn)行談價，現(xiàn)場二次報價，二次報價不得高于第一次報價，價格低者中標(biāo)。
十二、采購人信息及聯(lián)系方式
名 稱：四川天府新區(qū)人民醫(yī)院
地 址：成都市天府新區(qū)華陽正北上街**號
葉女士 聯(lián)系電話：***********
